自主创新与开放创新部分的特报之二： 

建国以来，特别是从改革开放四十年的实践来看，我国科技创新所采取的的主要方式有自主创新和开放创新两种。

“开放式创新”作为概念，是由美国学者切萨布鲁夫(Henry Chesbrough) 于 2003 年在著作《开放式创新:创新方法论之新语境》中率先提出的，其基本定义是：企业有计划地利用流进或流出的知识，加速在现有市场上的创新，并将企业内部知识应用于新市场。旨在强调通过有意识地流入和流出知识以加速内部创新，并为外部创新的运用扩大市场。广义看，也可以理解为是强调利用企业内外资源来开展科技创新。

一、改革开放四十年，我国科技开放创新的实践

1. 我国科技开放创新的主要体现

改革开放初期，我国的技术创新以开放创新为主。这是我国在经济发展过程中探索形成的与发展中国家、赶超型经济发展定位相匹配的一种高效创新实践模式。

实践过程中，我国的开放创新经历着不断探索发展的过程：

改革开放初期科技的开放创新以技术引进为主。由于我国科技发展相对滞后于西方发达国家，同时西方的科技封锁始终存在，而且我国当时的经济、教育发展水平极其有限，在这种历史条件下，不得不选择开放市场，以低劳动力成本、低环保成本、低自然资源成本作为代价，依靠加工贸易吸引外方合资合作，换取当时在发达国家濒临淘汰的技术、换代的技术或中低端的技术。由于当时我国技术水平与西方差距较大，这样的技术既能取得一定的经济效益，又能在相关领域积累和提升生产力水平和技术能力。

随着我国经济实力的不断增强，科技领域的开放创新不断升级，我国企业开始有能力利用全球科技创新资源开展科技创新活动，通过并购、建立海外研发中心、海外学习、跨国领域性合作等方式，利用全球人才资源和科技资源提高我国企业的自主创新能力。

2. 我国科技开放创新的基本特征

通过改革开放四十年的实践，我国的开放创新经历了从最初简单引进到更多地利用全球科技创新资源的历程，是一个与我国经济发展水平相辅相成并不断进步的过程。

开放创新是需要资源的，经济越发展、掌握的资源越多，开放的程度就会越高；在经济落后掌握资源较少的时候，只能换取和/或无选择地被动接受供给方的开放条件。改革开放初期，我们的资源少，只能以市场或资源换取技术，开展低端的、引进为主的开放创新，简单接纳或换取低端的科技资源，基本是人家给什么我们接什么，基本是低端技术、简单加工技术或拟淘汰的/换代落后的技术。即使在这样的范畴内，其核心技术也不给（根据汽车行业的研究资料回忆：第一代进口的日本汽车，发动机是被焊在底盘上的，为的是防备我们学习）。经过几十年的经济发展，我国掌握的资源不断增多，具备了能够更多地选择、整合、利用国际科技创新资源的能力，也具备了倡议并开展国际科技领域合作的能力，可以实现更高阶段的开放创新。

因此，先期的开放创新以引进为主，表现为：合资合作下的产品加工、合资合作下的授权、委托和购买、引进-消化-吸收-革新（非核心技术部分的改造）的渐进形式；中期的开放创新是以引进-消化-吸收-再创新（初步具备核心技术的创新能力）的形式为主；随着经济的进一步发展，现阶段，我们在部分领域已经展开进一步升级的开放创新，国际化程度不断提高。即：随着经济发展，自身条件的不断具备，开放性创新的形式不断升级，开放创新的力度不断加大，而且随着我们的经济能力不断增强，市场承接能力的进一步提升，在一些领域我国的开放创新已经进入主动选择和动态调整阶段。主动选择,表现为在一些领域我们已经具备了主动选择权和技术输出的能力；动态调整,表现为我们会根据我国经济发展的需要调整我们的开放创新策略。例如：我国在生物经济领域积极参加人类基因组技术研究的国际合作；在人工智能领域积极倡议共同技术和平台技术的联合创新计划等。

二、改革开放四十年，我国科技开放创新的经验教训

1. 实践表明，开放创新是我国科技创新发展的重要方式，为自主创新积累能力和资源；开放创新的有效运用，可以提升自主创新的起点，为自主创新创造有利条件。

开放创新为自主创新积累能力和资源。我们在调研自主创新比较成功的广汽集团时发现，广汽集团自主品牌的创立，是在开放创新的基础上，选择关键的时点进行的；而这个时点是与条件资源的具备情况相对应的。根据广汽的经验，自 1997 年广汽集团成立以来，特别是广本投产以来，通过六、七年的发展，资本、人才、技术、管理、市场经验都有了一定的积累。全球已进入资源共享与资源有偿使用阶段，相对开放的外部环境也为自主品牌的创立提供了一定的基础条件，只要有足够的资金实力，就可以从开放创新为主向自主创新为主转化。

开放创新的有效运用，可以提升自主创新的起点，为自主创新创造有利条件。广汽集团自主创新打造“传祺”品牌的技术起点是借鉴参考通过开放创新主动选择引进的“阿尔法·罗密欧”车型相关技术及设计，并采用“阿尔法·罗密欧 166”车型（B 级车）底盘。该集团在介绍自主创新工作时提到：“传祺”有两样东西来自国外，一是底盘系统里的悬挂系统；二是发动机系统。而在引进这两样技术之后进行了超过 500 项的二次开发，以更适应中国市场。这样做，不仅融入了广汽集团对中国汽车市场需求的独到理解，而且是在高起点之上，通过消化吸收形成核心技术自主研发能力，再开发出自己的产品的成功实践。

可见，广汽集团的自主创新，不仅是坚持要把握技术自主发展的主动权，把培育、发展自己的技术能力、研发能力作为企业长久发展的动力源泉，而且坚持自主创新方向，把开放创新和自主创新协同起来，使开放创新为自主创新服务。这是实现完全自主创新的有效实践，证明了开放创新作为一种创新方式，对我国科技创新具有重要意义。

2. 不能培育核心技术自主创新能力的开放创新，不可能走上完全的自主创新之路。

一方面，合资合作企业全球战略的中国市场定位，往往将中国企业定位于价值链低端，使得中国企业缺乏对核心技术的自主创新动力，研发团队的研发能力定位服从于合资合作企业的全球战略，较少开展核心技术或先进技术的研发，难以培育自主创新能力，而且长期下去还会削弱原有的自主创新能力基础。例如，燃气轮机。另一方面，不少合资合作企业控制了我国在该领域的研发人力资源，这些企业的人才垄断导致我国整个行业核心技术的自主创新能力缺失。如果这些企业受制于合资合作外方，不能开展对核心技术的自主创新，行业内其他企业即使有该方面的自主创新计划，也会因为缺乏相关的核心人才，导致自主创新能力建设受到很大的影响。

3.在开放创新中只有积极培育核心技术的自主研发能力，把握核心技术的知识产权，才能获得财富分配主动权和高附加值财富分配权。

引进技术、授权技术只能获得低附加值财富。关键技术、核心技术领域的自主创新不仅能够获得国际分工中财富分配的主动权，而且可以直接改变市场对财富分配的预期。例如，紫光集团自主创新的成功开展，使我国自主芯片的市场占有率不断提升；与此同时，高通和美光等国外芯片大企业的股价出现被打压的情况，说明现在的市场占有率能够改变资本市场对未来的财富分配的预期。自主知识产权和专利获得的是过去的财富，以此推出自主产品占领市场获得的是现在的财富，这些决定着资本市场对未来财富分配的预期，直接引导未来财富分配的走向。所以拥有知识产权可以赢得未来财富分配的主动权。当年我国自主产品乐凯胶卷的出现打压了柯达胶卷的未来；吉利造车扭转了进口车一统中国汽车市场天下的格局，都真实反映了这一点。

4. 不消化吸收的低水平开放创新不宜提倡

由于我国面临的特殊的国际环境和相对有限的科技资源，我国的开放创新只能获得制造业价值链的“微笑曲线”上低端的技术和价值（如：非核心技术产品、生产加工或组装等），以及低端技术、落后淘汰技术的全链条价值，难以进入技术专利、品牌价值、核心技术服务等高附加值区域，前沿技术、先进技术被封锁。如果一个企业仅仅满足于能够完成某个产品的制造，获得一个阶段稳定的收益，不去开展自主创新，不承担自主创新的成本和风险，虽然可以生存一个时期，但是，这种生存只能是低附加值的获得，会导致依赖式发展、被动生存，长期处于“微笑曲线”低端，难以拥有自主创新能力并实现自主发展，甚至最终会丧失生存能力，被市场所淘汰。

5.要慎重判断技术发展前景和方向，避免误判影响新一轮科技革命中的创新能力建设

在过去开放创新的实践中，由于经济利益驱动以及考核标准偏向于数字，出现各地低水平重复引进，引进产品/设备多于引进技术专利、技术创意和技术开发人才的现象。近期虽然有所改善，但是，过去长期的积淀导致的我国外商投资项目中劳动密集型项目多，资本/技术密集项目少；中低技术/加工技术项目多，高附加值/高技术含量项目少的产业结构基础一时难以彻底改观（详见附录数据表）。当前，全球科技进步加快技术更迭，在引进国外先进技术时，要特别注意对颠覆性技术发展前景应作出慎重的判断，尽量避免因追求近期利益而导致技术发展方向上的误判。这种误判会影响科技投入资源的分配，从而影响企业在新一轮科技革命中创新能力的建设。我国引进的磁带录相技术很快被CD录像技术淘汰就是一个典型实例。

6. 过去的开放创新，致力于创新系统的内部主体间的相互开放。

过去的开放创新是以强化系统内部要素资源的流动来实现开放、提升创新能力为主要目的，系统内外双向流动机制对创新的激励作用不够。当代科技革命的日益推进，信息技术、大数据、工业 4.0 已经彻底改变了固有科技系统的封闭性，固有的创新生态也随之将被颠覆，原有封闭的创新系统难以完成一些前沿的科技创新工作，高层次的、升级的开放创新势在必行。

三、开放创新的利弊分析

1. 开放创新是一种重要的创新方式，是培育自主创新能力的重要条件；也是全球化、新科技革命趋势下的必然选择。开放创新可以提高自主创新起点、提缩短自主创新周期、降低自主创新风险，可以使创新主体较快获得经济收益。

2. 如果不能正确把握和实践开放创新，必然会形成对外技术的依赖。合资合作的开放创新容易使我国企业成为跨国公司全球化战略的一部分，难以获得核心技术和相应的市场价值。由于始终存在的技术转移管控，关键技术、核心技术垄断，因此，短期内可以实行市场换技术的开放创新，但是长期依赖市场换技术必然导致我国成为淘汰/拟淘汰技术和产品集散地。

3. 如果不能消化吸收引进技术，不仅不能培育和提升自主创新能力，而且会自废“武功”，变成技术引进依赖者。同时，由于存在技术封锁和垄断，引进的不可能是高端技术、先进技术或前沿技术，更缺乏核心技术、关键技术，因此如果不开展自主创新实现超越，技术水平和产业链分工都将永远处在低端，也必然会导致一些领域的国家安全受到威胁。

附录： 2007-2016 年我国外商直接投资按照行业统计的实际使用金额结构节选（ ）

数据来源:根据国家统计局历年《统计年鉴》汇总分析

    自主创新与开放创新部分的特报之二： 

建国以来，特别是从改革开放四十年的实践来看，我国科技创新所采取的的主要方式有自主创新和开放创新两种。

“开放式创新”作为概念，是由美国学者切萨布鲁夫(Henry Chesbrough) 于 2003 年在著作《开放式创新:创新方法论之新语境》中率先提出的，其基本定义是：企业有计划地利用流进或流出的知识，加速在现有市场上的创新，并将企业内部知识应用于新市场。旨在强调通过有意识地流入和流出知识以加速内部创新，并为外部创新的运用扩大市场。广义看，也可以理解为是强调利用企业内外资源来开展科技创新。

一、改革开放四十年，我国科技开放创新的实践

1. 我国科技开放创新的主要体现

改革开放初期，我国的技术创新以开放创新为主。这是我国在经济发展过程中探索形成的与发展中国家、赶超型经济发展定位相匹配的一种高效创新实践模式。

实践过程中，我国的开放创新经历着不断探索发展的过程：

改革开放初期科技的开放创新以技术引进为主。由于我国科技发展相对滞后于西方发达国家，同时西方的科技封锁始终存在，而且我国当时的经济、教育发展水平极其有限，在这种历史条件下，不得不选择开放市场，以低劳动力成本、低环保成本、低自然资源成本作为代价，依靠加工贸易吸引外方合资合作，换取当时在发达国家濒临淘汰的技术、换代的技术或中低端的技术。由于当时我国技术水平与西方差距较大，这样的技术既能取得一定的经济效益，又能在相关领域积累和提升生产力水平和技术能力。

随着我国经济实力的不断增强，科技领域的开放创新不断升级，我国企业开始有能力利用全球科技创新资源开展科技创新活动，通过并购、建立海外研发中心、海外学习、跨国领域性合作等方式，利用全球人才资源和科技资源提高我国企业的自主创新能力。

2. 我国科技开放创新的基本特征

通过改革开放四十年的实践，我国的开放创新经历了从最初简单引进到更多地利用全球科技创新资源的历程，是一个与我国经济发展水平相辅相成并不断进步的过程。

开放创新是需要资源的，经济越发展、掌握的资源越多，开放的程度就会越高；在经济落后掌握资源较少的时候，只能换取和/或无选择地被动接受供给方的开放条件。改革开放初期，我们的资源少，只能以市场或资源换取技术，开展低端的、引进为主的开放创新，简单接纳或换取低端的科技资源，基本是人家给什么我们接什么，基本是低端技术、简单加工技术或拟淘汰的/换代落后的技术。即使在这样的范畴内，其核心技术也不给（根据汽车行业的研究资料回忆：第一代进口的日本汽车，发动机是被焊在底盘上的，为的是防备我们学习）。经过几十年的经济发展，我国掌握的资源不断增多，具备了能够更多地选择、整合、利用国际科技创新资源的能力，也具备了倡议并开展国际科技领域合作的能力，可以实现更高阶段的开放创新。

因此，先期的开放创新以引进为主，表现为：合资合作下的产品加工、合资合作下的授权、委托和购买、引进-消化-吸收-革新（非核心技术部分的改造）的渐进形式；中期的开放创新是以引进-消化-吸收-再创新（初步具备核心技术的创新能力）的形式为主；随着经济的进一步发展，现阶段，我们在部分领域已经展开进一步升级的开放创新，国际化程度不断提高。即：随着经济发展，自身条件的不断具备，开放性创新的形式不断升级，开放创新的力度不断加大，而且随着我们的经济能力不断增强，市场承接能力的进一步提升，在一些领域我国的开放创新已经进入主动选择和动态调整阶段。主动选择,表现为在一些领域我们已经具备了主动选择权和技术输出的能力；动态调整,表现为我们会根据我国经济发展的需要调整我们的开放创新策略。例如：我国在生物经济领域积极参加人类基因组技术研究的国际合作；在人工智能领域积极倡议共同技术和平台技术的联合创新计划等。

二、改革开放四十年，我国科技开放创新的经验教训

1. 实践表明，开放创新是我国科技创新发展的重要方式，为自主创新积累能力和资源；开放创新的有效运用，可以提升自主创新的起点，为自主创新创造有利条件。

开放创新为自主创新积累能力和资源。我们在调研自主创新比较成功的广汽集团时发现，广汽集团自主品牌的创立，是在开放创新的基础上，选择关键的时点进行的；而这个时点是与条件资源的具备情况相对应的。根据广汽的经验，自 1997 年广汽集团成立以来，特别是广本投产以来，通过六、七年的发展，资本、人才、技术、管理、市场经验都有了一定的积累。全球已进入资源共享与资源有偿使用阶段，相对开放的外部环境也为自主品牌的创立提供了一定的基础条件，只要有足够的资金实力，就可以从开放创新为主向自主创新为主转化。

开放创新的有效运用，可以提升自主创新的起点，为自主创新创造有利条件。广汽集团自主创新打造“传祺”品牌的技术起点是借鉴参考通过开放创新主动选择引进的“阿尔法·罗密欧”车型相关技术及设计，并采用“阿尔法·罗密欧 166”车型（B 级车）底盘。该集团在介绍自主创新工作时提到：“传祺”有两样东西来自国外，一是底盘系统里的悬挂系统；二是发动机系统。而在引进这两样技术之后进行了超过 500 项的二次开发，以更适应中国市场。这样做，不仅融入了广汽集团对中国汽车市场需求的独到理解，而且是在高起点之上，通过消化吸收形成核心技术自主研发能力，再开发出自己的产品的成功实践。

可见，广汽集团的自主创新，不仅是坚持要把握技术自主发展的主动权，把培育、发展自己的技术能力、研发能力作为企业长久发展的动力源泉，而且坚持自主创新方向，把开放创新和自主创新协同起来，使开放创新为自主创新服务。这是实现完全自主创新的有效实践，证明了开放创新作为一种创新方式，对我国科技创新具有重要意义。

2. 不能培育核心技术自主创新能力的开放创新，不可能走上完全的自主创新之路。

一方面，合资合作企业全球战略的中国市场定位，往往将中国企业定位于价值链低端，使得中国企业缺乏对核心技术的自主创新动力，研发团队的研发能力定位服从于合资合作企业的全球战略，较少开展核心技术或先进技术的研发，难以培育自主创新能力，而且长期下去还会削弱原有的自主创新能力基础。例如，燃气轮机。另一方面，不少合资合作企业控制了我国在该领域的研发人力资源，这些企业的人才垄断导致我国整个行业核心技术的自主创新能力缺失。如果这些企业受制于合资合作外方，不能开展对核心技术的自主创新，行业内其他企业即使有该方面的自主创新计划，也会因为缺乏相关的核心人才，导致自主创新能力建设受到很大的影响。

3.在开放创新中只有积极培育核心技术的自主研发能力，把握核心技术的知识产权，才能获得财富分配主动权和高附加值财富分配权。

引进技术、授权技术只能获得低附加值财富。关键技术、核心技术领域的自主创新不仅能够获得国际分工中财富分配的主动权，而且可以直接改变市场对财富分配的预期。例如，紫光集团自主创新的成功开展，使我国自主芯片的市场占有率不断提升；与此同时，高通和美光等国外芯片大企业的股价出现被打压的情况，说明现在的市场占有率能够改变资本市场对未来的财富分配的预期。自主知识产权和专利获得的是过去的财富，以此推出自主产品占领市场获得的是现在的财富，这些决定着资本市场对未来财富分配的预期，直接引导未来财富分配的走向。所以拥有知识产权可以赢得未来财富分配的主动权。当年我国自主产品乐凯胶卷的出现打压了柯达胶卷的未来；吉利造车扭转了进口车一统中国汽车市场天下的格局，都真实反映了这一点。

4. 不消化吸收的低水平开放创新不宜提倡

由于我国面临的特殊的国际环境和相对有限的科技资源，我国的开放创新只能获得制造业价值链的“微笑曲线”上低端的技术和价值（如：非核心技术产品、生产加工或组装等），以及低端技术、落后淘汰技术的全链条价值，难以进入技术专利、品牌价值、核心技术服务等高附加值区域，前沿技术、先进技术被封锁。如果一个企业仅仅满足于能够完成某个产品的制造，获得一个阶段稳定的收益，不去开展自主创新，不承担自主创新的成本和风险，虽然可以生存一个时期，但是，这种生存只能是低附加值的获得，会导致依赖式发展、被动生存，长期处于“微笑曲线”低端，难以拥有自主创新能力并实现自主发展，甚至最终会丧失生存能力，被市场所淘汰。

5.要慎重判断技术发展前景和方向，避免误判影响新一轮科技革命中的创新能力建设

在过去开放创新的实践中，由于经济利益驱动以及考核标准偏向于数字，出现各地低水平重复引进，引进产品/设备多于引进技术专利、技术创意和技术开发人才的现象。近期虽然有所改善，但是，过去长期的积淀导致的我国外商投资项目中劳动密集型项目多，资本/技术密集项目少；中低技术/加工技术项目多，高附加值/高技术含量项目少的产业结构基础一时难以彻底改观（详见附录数据表）。当前，全球科技进步加快技术更迭，在引进国外先进技术时，要特别注意对颠覆性技术发展前景应作出慎重的判断，尽量避免因追求近期利益而导致技术发展方向上的误判。这种误判会影响科技投入资源的分配，从而影响企业在新一轮科技革命中创新能力的建设。我国引进的磁带录相技术很快被CD录像技术淘汰就是一个典型实例。

6. 过去的开放创新，致力于创新系统的内部主体间的相互开放。

过去的开放创新是以强化系统内部要素资源的流动来实现开放、提升创新能力为主要目的，系统内外双向流动机制对创新的激励作用不够。当代科技革命的日益推进，信息技术、大数据、工业 4.0 已经彻底改变了固有科技系统的封闭性，固有的创新生态也随之将被颠覆，原有封闭的创新系统难以完成一些前沿的科技创新工作，高层次的、升级的开放创新势在必行。

三、开放创新的利弊分析

1. 开放创新是一种重要的创新方式，是培育自主创新能力的重要条件；也是全球化、新科技革命趋势下的必然选择。开放创新可以提高自主创新起点、提缩短自主创新周期、降低自主创新风险，可以使创新主体较快获得经济收益。

2. 如果不能正确把握和实践开放创新，必然会形成对外技术的依赖。合资合作的开放创新容易使我国企业成为跨国公司全球化战略的一部分，难以获得核心技术和相应的市场价值。由于始终存在的技术转移管控，关键技术、核心技术垄断，因此，短期内可以实行市场换技术的开放创新，但是长期依赖市场换技术必然导致我国成为淘汰/拟淘汰技术和产品集散地。

3. 如果不能消化吸收引进技术，不仅不能培育和提升自主创新能力，而且会自废“武功”，变成技术引进依赖者。同时，由于存在技术封锁和垄断，引进的不可能是高端技术、先进技术或前沿技术，更缺乏核心技术、关键技术，因此如果不开展自主创新实现超越，技术水平和产业链分工都将永远处在低端，也必然会导致一些领域的国家安全受到威胁。

附录： 2007-2016 年我国外商直接投资按照行业统计的实际使用金额结构节选（ ）

数据来源:根据国家统计局历年《统计年鉴》汇总分析